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证监会再罚两牛散:冯志浩和孟祥龙因股价罚没

来源:本站原创  日期:2019-05-22

  2015年6月18日11时8分50秒至11时18分48秒,“冯志浩”账户全数以第1档涨停价钱30.67元分4笔申报买入3,100,000股,略高于或等于前一刻市场成交价和前一刻买1档申报价。期间申买量占市场申买量的30.66%,申买委托最短驻留时间为13秒。期间成交1,041,357股,占市场成交量的15.30%。成交价钱为当日涨停价30.67元或接近涨停价,成交金额31,934,078.31元。期间撤单量2,058,643股,占申报买入量的66.41%,占市场撤单量的39.42%。期间股价由30.63元上升至涨停价钱30.67元。

  2015年2月27日13时48分04秒至14时58分07秒,“冯志浩”账户全数以涨停价钱38.96元分5笔申报买入2,046,100股,略高于或等于前一笔市场成交价钱和买1档申报价钱。此中,13时48分04秒、13时48分12秒委托的2笔合计1,000,000股的买入申报全数成交,成交均价别离为38.89元和38.96元;14时15分14秒委托的1笔500,000股的买入申报部门成交,成交12,948股,成交均价为38.96元,其余487,052股买入申报未成交。14时55分46秒、14时58分07秒委托的2笔合计546,100股的买入申报均未成交。截至2月27日收盘时,“冯志浩”账户以涨停价钱38.96元申报买入1,033,152股未成交,占收盘时市场全数以涨停价钱38.96元申报买入且未成交委托总数的90.98%。

  2015年9月8日9时30分01秒至9时44分25秒,“冯志浩”账户以接近委托前一笔成交价钱和买1档价钱,分3笔申报卖出9月7日买入的74,299股,卖出成交均价从24.26元至24.48元,成交金额1,807,137.79元,吃亏16,189.39元。

  综上,期间,孟祥龙通过其现实节制的账户组,正在开盘调集竞价阶段、尾市阶用资金劣势申报买入影响“*ST三鑫”价钱,并于当日或次日反向卖出,共计卖出2792.68万股,不法获利共计16,212,888.46元。

  听证中,冯志浩提出,第一,冯志浩无市场的客不雅居心。起首,关于“启明星辰”“先河环保”“腾邦国际”“汉王科技”“中国宝安”等5只股票涨停价位虚假申报后次日反向卖出的环境,是因为正在列队成交时呈现大卖单或大盘向下调整时发生的心理发急。其次,关于“众和股份”“紫光股份”开盘以涨停价钱虚假申报后反向卖出的环境,是前期判断个股或者大盘利好,但市场的解读取小我解读,且开盘后继续弱于小我判断。最初,关于“银江股份”“联络互动”“特锐德”收盘以大单封死涨停后次日反向卖出的环境,是为充实操纵账户资金,尾盘选择同板块强势未涨停股票。综上,本人所有的委托买卖都是基于本人判断,都是正在买卖所答应的范畴内跟从市场趋向、去弱留强的一般买卖,并无客不雅的企图。第二,违法所得计较应扣除“紫光股份”部门盈利。2015年11月6日10时32分至11时24分卖出的“紫光股份”650,000股,距分开盘时间较长,没有影响开盘价的客不雅企图,请求违法所得计较扣除此部门。第三,减轻惩罚幅度。其为初犯,专业学问不脚、法令认识稀薄。冯志浩自开户以来都是以其本人的单个账户本人,相较同类型案件,情节较轻,且积极共同查询拜访,及时遏制违规。并自动宣传奉告四周亲友老友不要有同样的。

  3月29日晚间,证监会发布2份行政惩罚决定书,对“超等牛散”冯志浩和孟祥龙合计罚没逾1亿元。证监会认定,冯志浩操纵资金劣势,虚假申报涨停后撤单,启明星辰、先河环保等10只个股不法获利1802.47万元。证监会决定冯志浩违法所得1802.47万元,并处以二倍罚款,合计罚没5407.41万元罚款。同日晚间,证监会还对另一位牛散孟祥龙操做中航三鑫股价的行为罚没4863万元。

  本案中,“冯志浩”账户开户材料、账户买卖数据、银证转账记实、冯志浩扣问等证明“冯志浩”账户为冯志浩本人正在证券停业部柜台打点,由其本人现实节制利用。账户资金来历为冯志浩自有资金,账户当前资金来历于证券账户二级市场投资盈利,三方存管银行账户由冯志浩本人节制和办理。

  2015年8月7日9时16分10秒至9时16分15秒,“冯志浩”账户正在调集竞价阶段以当日涨停价钱15.68元分8笔申报买入8,000,000股,较前一买卖日收盘价14.25元上涨10.04%。期间申买量占市场申买量的24.71%,占市场委托价位以上申买量的27.38%。9时19分44秒至9时19分51秒,冯志浩账户正在调集竞价阶段分8笔撤销全数8,000,000股申买委托,申买委托最短驻留时间为210.01秒。

  2015年8月11日14时22分13秒至14时44分07秒,“冯志浩”账户全数以第1档涨停价钱34.88元分4笔申报买入3,888,800股,取前一刻市场成交价不异,取前一刻买1档申报价不异。期间申买量占市场申买量的32.56%,申买委托最短驻留时间为17.48秒。期间成交666,590股,占市场成交量的2.86%,成交价钱为当日涨停价34.88元,成交金额23,250,659.20元。期间撤单量3,222,210股,占申报买入量的82.86%,占市场撤单量的42.60%。期间股价维持于涨停价钱34.88元。

  当事人:孟祥龙,男,1968年7月出生,居处:沈阳市沈河区。根据《中华人平易近国证券法》(以下简称《证券法》)的相关,我会对孟祥龙“*ST三鑫”一案进行了立案查询拜访、审理,并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的,并该当事人孟祥龙的要求举行了听证会,听取了孟祥龙及其代办署理人的陈述和。本案现已查询拜访、审理终结。

  2015年4月21日13时10分16秒至13时22分03秒,“冯志浩”账户全数以第1档涨停价钱50.06元申报买入3,000,000股,取前一刻市场成交价不异,取前一刻买1档申报价不异。期间申买量占市场申买量的51.84%,申买委托最短驻留时间为7.25秒。期间成交617,246股,占市场成交量的34.87%。期间撤单量2,382,754股,占申报买入量的79.43%,占市场撤单量的56.16%。期间股价维持于涨停价钱50.06元。13时35分47秒,冯志浩账户以第1档涨停价钱50.06元申报买入500,000股,取前一刻市场成交价不异,高于前一刻买1档申报价0.01元。13时35分47秒至13时41分45秒,500,000股申买委托全数成交,成交均价为50.06元。当日共买入“启明星辰”1,117,246股,成交价钱全数为当日涨停价50.06元,成交金额55,929,334.76元。

  2015年3月2日9时30分00秒至10时48分03秒,“冯志浩”账户以略低于委托前一笔成交价钱和买1档价钱,分22笔申报卖出2月27日买入的1,012,948股,卖出成交均价从39.134元至40.98元,成交金额40,827,948.73元,获利1,117,241.25元。

  2015年9月7日14时59分28秒、14时59分29秒,“冯志浩”账户全数以涨停价钱24.37元分2笔申报买入2,000,000股,略高于委托前一笔市场成交价钱,取买1档申报价钱不异。此中,14时59分28秒委托的1笔1,000,000股的买入申报部门成交,成交74,299股,成交价钱均为24.37元,成交金额1,810,666.63元。其余925,701股买入申报未成交;14时59分29秒委托的1笔1,000,000股的买入申报未成交。截至9月7日收盘时,“冯志浩”账户以涨停价钱24.37元申报买入1,925,701股未成交,占收盘时市场全数以涨停价钱24.37元申报买入且未成交委托总数的97.13%。

  2015年9月22日14时56分49秒至14时57分05秒,“冯志浩”账户全数以涨停价钱17.34元分11笔共计申报买入10,406,800股,略高于或等于委托前一笔市场成交价钱和买1档申报价钱。此中,14时56分49秒委托的2笔共计2,000,000股的买入申报全数成交,成交均价别离为17.31元和17.34元;14时56分50秒委托的第1笔1,000,000股的买入申报部门成交,成交39,850股,成交价钱均为17.34元,其余960,150股买入申报未成交;14时56分50秒至14时57分05秒委托的8笔共计7,406,800股的买入申报未成交。截至9月22日收盘时,“冯志浩”账户以涨停价钱17.34元申报买入8,366,950股未成交,占收盘时市场全数以涨停价钱17.34元申报买入且未成交委托总数的91.16%;共成交2,039,850股,成交均价从17.31元至17.34元,成交金额35,340,269.20元。

  2015年3月3日,孟祥龙以上海宝弘资产办理无限公司(以下简称宝弘资产)表面取韩某元签定大买卖和谈,正在3月5日、10日分两笔由“陈某阳”账户通过大买卖平台衔接“*ST三鑫”3,600万股,成交均价6.94元。孟祥龙正在2015年3月6日至12日(以下简称期间)通过其现实节制的“李某燕”和“陈某阳”账户(以下简称账户组),“*ST三鑫”价钱,具体环境如下:

  3月6日,账户组正在9点14分54秒以7.92元委托买入“*ST三鑫”100万股,申报价钱比前一买卖日收盘价高5.04%。9点24分47秒,账户组以7.77元的价钱申报卖出“*ST三鑫”100万股,此中开盘期间成交59.7万股,卖出均价7.77元,占同期市场卖出成交量的36.98%,其余40.3万股正在开盘后连续成交,卖出均价7.77元。当日开盘价为7.77元,比前一买卖日收盘价高3.05%。9点31分43秒至14点56分46秒,账户组卖出“*ST三鑫”655万股,成交均价7.62元。

  2015年11月6日9时17分09秒至9时17分21秒,“冯志浩”账户正在调集竞价阶段以当日涨停价钱121.73元分3笔申报买入270,300股,较前一买卖日收盘价14.25元上涨10.00%。期间申买量占市场申买量的21.03%,占市场委托价位以上申买量的22.84%。9时19分54秒至9时19分54秒,“冯志浩”账户正在调集竞价阶段分3笔撤销全数270,300股申买委托,申买委托最短驻留时间为153.44秒。

  3月10日,14点57分18秒至14点57分47秒,账户组别离以7.76元、7.87元、7.79元、7.87元的价钱申报卖出“*ST三鑫”50万股,均未成交,申报价钱比申报前一刻成交价高1.97%。14点59分53秒,账户组以7.93元的价钱申报买入“*ST三鑫”100万股,申报价钱比申报前一刻成交价高4.2%,全数成交,成交均价为7.7元。15点整,账户组以7.9元的价钱申报买入“*ST三鑫”30万股,申报价钱比申报前一刻成交价高3.81%,全数成交,成交均价为7.7元。当日收盘价为7.7元,比前一日收盘价高1.99%。3月11日,当天账户组累计卖出“*ST三鑫”500.9万股,卖出均价7.62元。

  以上现实,有相关买卖数据、“冯志浩”账户买卖数据、扣问、冯志浩提交的“环境申明”等证明,脚以认定。

  上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行停业部,账号0162,由该行间接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会稽察局存案。当事人若是对本惩罚决定不服,可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议,也能够正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不遏制施行。

  3月11日14点59分54秒,账户组以7.67元的价钱申报买入“*ST三鑫”77万股,申报价钱比收盘前一刻成交价高1.59%,现实成交75.15万股,成交均价为7.67元,占同期市场买入成交量的100%。当日收盘价为7.67元,比收盘前一刻成交价高1.59%。3月12日,账户组累计卖出“*ST三鑫”670.15万股,卖出均价7.46元。

  2015年9月23日9时44分21秒至10时20分13秒,“冯志浩”账户以略低于委托前一笔成交价钱和买1档价钱,分13笔申报卖出9月22日买入的2,039,850股,卖出成交均价从17.50元至18.31元成交金额36,731,779.50元,获利1,138,562.37元。

  上述违法现实,有账户开户材料、买卖材料、委托买卖记实、买卖地址、买卖数据、资金流水、相关人员扣问等证明。

  2015年10月21日9时15分33秒至14时04分49秒,“冯志浩”账户全数以第1档涨停价钱26.69元分26笔申报买入24,353,000股,取前一刻市场成交价不异,取前一刻买1档申报价不异,占市场申买量的36.40%,申买委托最短驻留时间为10.98秒。期间成交2,749,630股,占市场成交量的11.76%。期间撤单量21,603,370股,占申报买入量的96.65%,占市场撤单量的48.14%。期间股价维持于涨停价钱26.69元。14时46分24秒至14时59分57秒,“冯志浩”账户以第1档涨停价钱26.69元分11笔申报买入9,098,400股,取前一刻市场成交价不异,取前一刻买1档申报价不异。14时48分54秒至15时00分18秒,成交452,901股,成交均价为26.69元。当天买入成交“汉王科技”3,202,531股,成交价钱全数为当日涨停价26.69元,成交金额85,475,552.39元。

  2015年4月22日9时33分26秒至9时55分22秒,“冯志浩”账户分5笔以接近委托前一笔成交价钱的价钱卖出4月21日买入的全数1,117,246股,最初一笔卖出成交于当日涨停价钱55.07元,成交金额60,477,041.65元,获利4,138,010.72元。

  当事人:冯志浩,男,1987年3月出生,地址:上海市闵行区。根据《中华人平易近国证券法》(以下简称《证券法》)的相关,我会对冯志浩证券市场一案进行了立案查询拜访、审理,并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的。当事人冯志浩提交了书面陈述材料。该当事人的申请,我会进行了听证,听取了当事人的陈述看法。本案现已查询拜访、审理终结。

  对于冯志浩的看法,我会认为:第一,关于违法现实。2015年1月5日至12月14日,冯志浩利用其本人证券账户,通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手法买卖“启明星辰”等10只股票,客不雅数据显示个股的撤单量、尾市涨停价未成交量较同期比例均较高,影响“启明星辰”等10只股票买卖价钱和买卖量,其他投资者,具有欺诈性,违反《证券法》第七十七条第一款第(四)项“以其他手段证券市场”的,形成《证券法》第二百零所述证券市场的行为。第二,关于违法所得计较。“冯志浩”账户于2015年11月6日9时17分持续申报买入“紫光股份”3笔,并于9时19分全数撤销。9时42分50秒至11时24分05秒分66笔申报卖出765,164股,成交65笔共计715,164股。上述卖出申报行为是正在影响股价之后的一个持续过程。因而,对冯志浩关于违法所得计较的从意不予采纳。第三,关于量罚幅度。我会充实考虑了当事人违法行为的现实、性质、情节和社会风险程度,做出行政惩罚。

  上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行停业部,账号:0162,由该行间接上缴国库。当事人还应将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会稽察局存案。当事人若是对本惩罚决定不服,可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议,也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不遏制施行。

  冯志浩的上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第(四)项“以其他手段证券市场”的,形成《证券法》第二百零所述证券市场的行为。

  3月6日14点59分54秒,账户组以7.78元的价钱申报买入“*ST三鑫”100万股,现实成交70.9866万股,占同期市场买入成交量的100%,比账户组申报前一刻成交价高4.15%。“*ST三鑫”当日收盘价7.78元,比前一日收盘价高3.18%。3月9日,账户组累计卖出“*ST三鑫”866.63万股,卖出均价7.63元。

  上述违法现实,有账户组买卖流水、银行账户材料,电脑硬件消息、相关买卖数据、买卖所计较数据以及相关人员扣问等证明,脚以认定。

  2015年1月5日至12月14日,冯志浩利用其本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段买卖“启明星辰”等10只股票,共计获利18,024,704.92元。具体买卖如下:

  正在听证过程中,孟祥龙提出如下看法:其一,违法所得的计较该当以行为的发生,即2015年3月6日为起点,《行政惩罚事先奉告书》以行为发生以前的大买卖成交价为起点进行计较有误。其二,当事人行为情节显著轻细,违法所得三倍罚款过沉。请求调减惩罚幅度。

  按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度,根据《证券法》第二百零的,我会决定:冯志浩违法所得18,024,704.92元,并处以36,049,409.84元罚款。

  2015年10月23日11时15分48秒至13时21分02秒,“冯志浩”账户以略低于或等于第1档涨停价钱26.69元分29笔申报买入20,374,200股,等于或略高于前一刻市场成交价和前一刻买1档申报价。期间申买量占市场申买量的32.59%,申买委托最短驻留时间为17.22秒。期间成交3,793,155股,占市场成交量的10.63%,成交金额59,187,384.42元。期间撤单量16,581,045股,占申报买入量的81.38%,占市场撤单量的42.82%。期间股价维持于或接近涨停价钱15.61元。

  2015年11月6日9时42分50秒至11时24分05秒,“冯志浩”账户分66笔以低于委托前一笔市场成交价钱申报卖出765,164股,除一笔50,000股的卖出委托于10时54分06秒撤单外,其余65笔卖出委托共计715,164股全数成交,成交均价从111.674元至116.509元,成交金额共计81,766,084.62元,获利2,375,280.70元。

  2015年8月12日9时33分53秒至9时42分21秒,“冯志浩”账户分6笔以低于委托前一笔成交价钱的价钱卖出8月11日买入的全数666,590股,成交金额22,515,661.54元,吃亏894,812.28元。

  按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度,根据《证券法》第二百零的,我会决定:孟祥龙违法所得16,212,888.46元,并处以32,425,776.92元罚款。

  经复核,对于孟祥龙的看法,我会认为:其一,我会认定的2015年3月6日是孟祥龙起头实施拉抬行为的时间,本案所涉大买卖价钱正在收盘价根本上有扣头,孟祥龙以该价钱取得响应证券后,正在短时间内市场并卖出大买卖取得的证券,其行为对应收益的成本即为其以大买卖价钱现实领取的金额,故我会以现实成本计较取大买卖的特点相吻合,更具合,对于当事人提出的调整违法所得金额的来由我会不予采纳。其二,关于惩罚幅度,我会对当事人关于惩罚幅度的来由部门采纳,将罚款金额做出响应调整。

  孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项和第(四)项,形成《证券法》第二百零所述的证券市场行为。

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